募集等に係る株券等の配分に関する基本方針

  1. 1.当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「協会配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下、同じ。)若しくは売出し(協会配分規則同条に規定する「売出し」をいいます。以下、同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分におきましては、お客様の多様な運用ニーズの的確な把握に努め、適切な募集等を行うとともに、適切かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。

  1. 2.具体的には次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。お申込みの日程や方法等につきましては、当社お取引窓口若しくはホームページにてご確認ください。尚、機関投資家のお客様につきましては、需要調査へのご参加の状況などを考慮の上、適切な配分を行わせていただきます。

  1. (1)新規公開株等の抽選による配分(不動産投資信託証券を含みます。以下同じ。)
    新規公開株等のお客様への配分は、配分の機会を公平にご提供するため、原則として一定割合については抽選により配分先を決定いたします。新規公開株等の抽選は、次の要領で行います。
    1. ①抽選は、公開価格決定日前日までに当社にご購入希望のお申し出をいただいたお客様を対象に、抽選日(公開価格決定日の午後3時以降)に当社システム内において機械的に無作為に番号を割り当て、その番号の大きい順に当選者を決定いたします。この場合、当社が配分する数量の10%以上を、抽選により個人のお客様に配分させて頂きます。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、一人のお客様からの抽選のお申込み数量の上限、及び当選数量の上限はいずれも10単元程度を目処といたします。
    2. ②抽選の結果、当選しなかった場合は、抽選以外の方法により決定する配分先の対象といたします。
    3. ③抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。
    4. ④抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
      ・ご購入のお申出をされたお客様の申込み総数量が、当社の配分予定数量に満たない場合
      ・抽選を行う数量が5単位に満たない場合
      ・募集・売出しの延期など、何らかの条件変更等が行われた場合
  1. (2)新規公開株等の抽選によらない配分
    1. ①ご購入の希望は、お取扱店の店頭またはお電話にて受け付けます。配分については、募集期間前に事前にご購入希望のお申出をいただいたお客様、募集期間中にご購入申込をされたお客様及び当社が勧誘したお客様を対象に行います。
    2. ②抽選によらない配分につきましては、適合性の原則に則り、次に掲げる基準を総合的に勘案の上、各営業店における営業責任者が公平かつ公正に配分先を決定いたします。
      ・新規公開株等を含めた株式投資に対するリスクを十分認識していること。
      ・証券投資についての知識や経験を十分にお持ちであると判断しうること。
      ・新規公開株等への投資が、当社でご確認させていただいたお客様の投資方針に沿っていること。
      ・当社にお預けいただいている金融資産等の状況からみて、適合性の原則に沿った配分ができること。
      ・継続的に当社でお取引いただいていること、もしくは今後当社とのお取引の拡大が期待できること。
      ・過去の配分実績も含め過度に集中した配分とならないこと。
    3. ③当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、営業店の営業責任者が決定する抽選によらない方法による配分つきましては、個人のお客様一人当たりの配分数量は10単元を目処と致します。ただし1単元当たりの投資金額の大小、公開株式数の状況、マーケット環境の変化等により変更される場合があります。
  1. (3)法人投資家への配分および新規公開株以外の個人投資家への配分
    募集期間前に事前に購入希望のお申出をいただいたお客様、募集期間中にご購入申込をされたお客様及び当社が勧誘したお客様を対象に、上記(2)の 基準に準じて配分いたします。
  1. 3.当社の表明している配分方針と異なる方針で配分を行う場合、当社のホームページ等にてお知らせいたします。
  1. 4.当社におきましては、お客様の損失を補填し、又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、次に挙げる者など、社内規則で定める者について配分は行わないこととします。
    1. ①発行会社が指定する者(日本証券業協会の規則に従い不公正な配分にならないと当社が判断した場合を除きます)
    2. ②当社の役職員及び日本証券業協会の会員である金融商品取引業者の職員
    3. ③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
    4. ④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者
      更に、新規公開を予定する会社の人的・資本的関係会社及び特別利害関係者等への配分を行わないこと、更に同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと、他の商品の購入を条件に新規公開株等の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努めております。なお、申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又はお申込みはお受けいたしません。
  1. 5.募集株券等を配分した先のお客様(個人のお客様を除きます。)の一部につき、日本証券業協会の配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した募集株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて株券等の発行会社に提供致します。
  1. 6.以上のような配分の基本方針に基づき、当社といたしましては、公正な配分を通じて証券市場の健全な発展寄与していくことが、当社の使命であると考えております。